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國家安全生產監(jiān)督管理局文件 安監(jiān)管技裝字[2003]97號
關于印發(fā)《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全 健康管理體系實施指南》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監(jiān)督管理部門：    根據(jù)《中華人民共和國安全生產法》和國家有關規(guī)定，為加強金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系工作，規(guī)范金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核行為，確保金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核的科學性、公正性和嚴肅性，國家安全生產監(jiān)督管理局編制了《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè) 安全健康管理體系實施指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
 
           二00三年七月一日
 
 
 金屬非金屬礦山企業(yè) 職業(yè)安全健康管理體系實施指南
 
 
 
 
 
 
 
 
    國家安全生產監(jiān)督管理局  
目   錄
前  言 1 一、總則 2 （一）建立職業(yè)安全健康管理體系的要求 2 （二）建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍 2 （三）實施職業(yè)安全健康管理體系的基本步驟 3 （四）金屬非金屬礦山風險的特點 4 二、建立職業(yè)安全健康管理體系的準備 4 三、初始評審 5 （一）初始評審的目的及要求 5 （二）初始評審的內容 6 （三）危害辨識、風險評價和風險控制的策劃 6 （四）法律、法規(guī)及其他要求的識別和獲取 11 四、體系策劃 11 （一）職業(yè)安全健康方針 12 （二）機構確定和職能分配 13 （三）制定職業(yè)安全健康目標 14 （四）制定職業(yè)安全健康管理方案 15 （五）運行控制 16 （六）應急預案 18 五、文件編寫和文件資料控制 19 六、職業(yè)安全健康管理體系運行 24 （一）能力和培訓 24 （二）職業(yè)安全健康管理體系試運行 26 （三）員工參與和信息交流 26 （四）記錄和記錄管理 27 （五）職業(yè)安全健康管理體系要素運行要求舉例 28 七、職業(yè)安全健康管理體系的監(jiān)督和評價 30 （一）績效測量和監(jiān)測 30 （二）內部審核 32 （三）管理評審 33 八、糾正和預防 34 九、持續(xù)改進和保持 36 十、術語和定義 36
金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全管理體系實施指南 前  言 《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》是根據(jù)《職業(yè)安全健康管理體系指導意見》（原國家經(jīng)貿委公告2001年第30號，以下簡稱《指導意見》）的要求，并參考了國際勞工組織的《職業(yè)安全健康管理體系導則ILO-OSH 2001》（以下簡稱《導則》）而制定的指導金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的技術性文件。國家安全生產監(jiān)督管理局作為政府安全生產的監(jiān)督部門推行此項工作，目的是提高金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康的管理水平和改變安全現(xiàn)狀。作為一種切實可行的工具，《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》可幫助企業(yè)建立并保持既符合國際勞工組織導則和國家指導意見的總體要求，又適合自身行業(yè)特點的職業(yè)安全健康管理體系，以便其采用適當?shù)穆殬I(yè)安全健康管理模式與方法，持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效，不斷消除、降低和控制職業(yè)安全健康危害和風險，最終保證員工的安全與健康。 金屬非金屬礦山企業(yè)的生產過程，風險程度高，且后果嚴重，在金屬非金屬礦山企業(yè)建立適合自身特點的職業(yè)安全健康管理體系十分必要。 本實施指南是金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的技術指南，在編寫過程中突出了行業(yè)的特點和要求，在金屬非金屬礦山企業(yè)具有通用性，適合于任何愿意建立職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)。 本實施指南充分反映了《指導意見》和《導則》的思想，對擬通過職業(yè)安全健康管理體系認證的企業(yè)有很強的指導意義。 本實施指南由國家安全生產監(jiān)督管理局發(fā)布，安全科學技術研究中心編制。 一、總則 職業(yè)安全健康管理體系（Occupational Safety and  Health  Management System，OSHMS）作為科學、規(guī)范的職業(yè)安全健康管理方式，隨著我國政府職能的調整和企業(yè)市場經(jīng)濟改革的不斷深入，越來越贏得各方面的認可。為提高工作效率和更加符合市場的要求，政府的安全監(jiān)督職能進行大規(guī)模的調整，政府通過引導和鼓勵企業(yè)推行職業(yè)安全健康管理體系工作，把原有不適應社會主義市場經(jīng)濟的管理思想和方法進行調整，使政府的安全健康監(jiān)督職責變得科學和高效；對于企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展過程中市場的主體，為提高自身管理水平和市場競爭力，更需要一種能夠有效加強自身安全健康工作的管理方式。在企業(yè)推行職業(yè)安全健康管理體系，即滿足政府安全監(jiān)督部門進行有效監(jiān)督，又能有效管理企業(yè)的職業(yè)安全健康工作。 金屬非金屬礦山屬于高風險行業(yè)，發(fā)生事故及重特大事故的頻率較高，建立和保持滿足《導則》和《指導意見》的全部要求且體現(xiàn)本行業(yè)特點的職業(yè)安全健康管理體系，可促進金屬非金屬礦山企業(yè)遵守其適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求，持續(xù)改進其職業(yè)安全健康績效，降低其職業(yè)安全健康風險，從而確保其員工的安全與健康。 建立職業(yè)安全健康管理體系是一項較復雜的工作，任何企業(yè)在建立體系的過程中，應充分考慮自身的特點，尤其金屬非金屬礦山生產過程特殊，風險復雜多樣，由于存在大量的地下生產，不確定因素多，這也增加了建立體系的難度。所以，希望實施職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)，對于建立體系的各項要求和方法應進行全面地了解，有效結合企業(yè)現(xiàn)狀，建立適合本企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系。 （一）建立職業(yè)安全健康管理體系的要求 根據(jù)《導則》和《指導意見》的要求，金屬非金屬礦山企業(yè)可自愿選擇是否建立職業(yè)安全健康管理體系，但因金屬非金屬礦山屬于高風險行業(yè)，故提倡和鼓勵金屬非金屬礦山企業(yè)盡可能建立職業(yè)安全健康管理體系，以提高自身職業(yè)安全健康管理水平。為保證職業(yè)安全健康管理體系在企業(yè)的管理活動中能真正落實，首先應該確定有關部門的責任，尤其明確最高管理者（層）的責任，保障體系有效實施所需的資源，包括在最高管理層任命管理者代表；另外，由于建立和實施職業(yè)安全健康管理體系，要求全員參與，持續(xù)時間長，工作量大的特點，所以，在建立的過程中應制定詳細的工作計劃，以保障工作的順利推進。 （二）建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍 金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)自身情況和條件，靈活、自由、合理地確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。具體應遵循如下原則： 1．應綜合考慮企業(yè)的管理權限、活動區(qū)域和現(xiàn)場區(qū)域來確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。管理權限體現(xiàn)了企業(yè)的責任，活動區(qū)域和現(xiàn)場區(qū)域強調企業(yè)在何地從事何種工作。 2．可以在整個企業(yè)范圍內建立體系，也可針對單位中的某些特定運行單位或活動建立體系。 3．界定范圍時，不應將總體運行所必需的、可能對員工和其他相關方的職業(yè)安全健康產生影響的運行或活動排除在外。任何用人單位建立職業(yè)安全健康管理體系的目的都是保護員工及其相關方的安全與健康，安全管理的重點在于用人單位的高風險生產活動或區(qū)域，不應人為將這些活動或區(qū)域排除在職業(yè)安全健康管理體系之外。 金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)自身的規(guī)模、開采或生產的性質和實際能力，來確定其職業(yè)安全健康管理體系的復雜程度、文件化的范圍和相應的資源投入。 金屬非金屬礦山企業(yè)在建立職業(yè)安全健康管理體系時，應將重點放在遵守與金屬非金屬礦山企業(yè)有關法律、法規(guī)及其它要求，降低金屬非金屬礦山企業(yè)風險，保護金屬非金屬礦山企業(yè)員工安全健康，并使之成為金屬非金屬礦山企業(yè)全面管理體系的一部分。 （三）實施職業(yè)安全健康管理體系的基本步驟 金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系時，可根據(jù)自身特點和具體情況，采取不同的步驟和方法。但總體來說，有如下基本步驟： 1．前期準備 作為前期準備工作，包括最高管理者在內的全員培訓，是建立和保持職業(yè)安全健康管理體系的基本保證，金屬非金屬礦山企業(yè)要針對不同的人員，組織不同形式的培訓。為保證職業(yè)安全健康管理體系的順利實施，企業(yè)應明確管理者代表，確定體系建立負責機構，以及與體系有關的各單位的工作任務。 2．初始狀態(tài)評審 初始評審是建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎和關鍵環(huán)節(jié)，其主要目的是了解企業(yè)職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀，為建立體系收集信息，確定職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進的依據(jù)。 3．體系策劃 包括制定職業(yè)安全健康方針、目標和管理方案；進行職能分析和機構確定；進行職能分配；確定職業(yè)安全健康管理體系文件結構和各層次文件清單等。 4．文件編寫 文件化是職業(yè)安全健康管理體系的主要特點之一，對體系策劃的結果形成適用的具有權威性的文件，是對各類金屬非金屬礦山風險有效控制和管理的保證。 5．體系運行 體系有效運行是企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的根本目的，通過體系試運行，檢驗體系策劃與設計及文件的充分性、有效性和適宜性，充分發(fā)現(xiàn)體系存在的問題，利用體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善的機制，使體系不斷得到完善。 6．監(jiān)督和評審 及時發(fā)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系運行過程中出現(xiàn)的問題，是體系不斷完善和改進的重要手段，通過體系自身的各種監(jiān)督，檢查體系是否按計劃運行，判定體系的有效性、適宜性和充分性。 7．糾正和預防 為保證體系能夠有效發(fā)揮作用，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題必須采取糾正措施，以保證體系按計劃實施，為防止類似的問題重復出現(xiàn)，還應制定相應的預防措施，并保證實施。 8．持續(xù)改進和保持 “建立和保持”是職業(yè)安全健康管理體系的重要要求，體系能否持續(xù)有效和適用，保持是關鍵，體系保持是根據(jù)金屬非金屬礦山企業(yè)情況和外部環(huán)境的變化而動態(tài)適應的過程。 （四）金屬非金屬礦山風險的特點 任何企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系都應該適合本企業(yè)風險的特點。金屬非金屬礦山企業(yè)生產條件復雜多變，作業(yè)環(huán)境差，自然因素和人為因素多，大型機具及高風險作業(yè)在大部分生產過程普遍存在，所以，金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系時要結合自身生產的實際，充分考慮生產過程中的各類風險，并在職業(yè)安全健康管理體系中充分體現(xiàn)。根據(jù)金屬非金屬礦山的現(xiàn)狀，風險特點主要為： 1．極易導致事故且后果嚴重 金屬非金屬礦山的生產每時每刻都處在變動之中，采礦、掘進、鑿巖爆破等均隨著生產的推進而不斷變化，加上地址條件的變化莫測，風險難以控制，經(jīng)常造成重特大傷亡事故，主要有：大面積坍塌和冒頂片幫、透水、中毒、窒息、火災等。 根據(jù)統(tǒng)計資料表明，在金屬非金屬礦山生產過程中60%以上的事故是冒頂片幫和坍塌事故，有效控制此類事故的發(fā)生是企業(yè)安全健康管理的重點。 2．高風險作業(yè)普遍 金屬非金屬礦山生產過程中大量存在高風險作業(yè)、高風險環(huán)境、高風險物料和高風險設備。如爆破作業(yè)、開采作業(yè)、開拓作業(yè)、支護作業(yè)、檢修作業(yè)、安裝作業(yè)、露天采剝作業(yè)、高處作業(yè)、雷管、炸藥、有害氣體、放射性，通風機，提升設備等。 3．操作人員資質要求高 由于金屬非金屬礦山企業(yè)生產過程的高風險特性，操作人員上崗資質要求較高，除一般工業(yè)企業(yè)生產中所需的資質外，還包括：爆破工、信號工、把鉤工、礦井泵工、風機操作工、主提升機操作工、絞車操作工、尾礦工、安全檢查人員等。 二、建立職業(yè)安全健康管理體系的準備 建立職業(yè)安全健康管理體系是一項十分復雜和涉及面很廣的工作，企業(yè)要想建立適合自身特點和真正能夠發(fā)揮其管理作用的體系，建立體系的前期，必須進行工作準備。首先，最高管理者就體系的建立和保持必須作出堅定的承諾，并予以行動的支持，提供體系所需的各方面資源。如人力、工作時間、硬件及軟件投入所需的資金、辦公條件、配合部門以及信息資源。 其次，按照《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》的要求，最高管理者應任命管理者代表負責體系管理工作，并被授權明確的職權。管理者代表負責組建體系工作班子，指派專門的負責機構，配備具有所需工作能力的人員。 第三制訂詳細的工作計劃，職業(yè)安全健康管理體系涉及組織的方方面面，建立的周期較長，企業(yè)應根據(jù)體系的規(guī)模、自身特點和資源情況制定具體可行的工作計劃。為保證每項工作能夠按計劃實施，應進行明確的分工和責任落實，并根據(jù)計劃情況合理分配資源。 第四是組織有關人員接受職業(yè)安全健康管理體系相關知識的培訓。建立符合《導則》、《指導意見》要求且適用于企業(yè)自身的職業(yè)安全健康管理體系，深刻理解和領會其要求是基礎，所以，對包括最高管理層在內的全體員工進行職業(yè)安全健康管理體系有關知識的培訓，是開始建立職業(yè)安全健康管理體系之初十分重要的工作，因此，金屬非金屬礦山企業(yè)應制定詳細培訓工作計劃，保證全體員工對體系建立和保持的有關要求和知識有全面的掌握。 培訓工作可由外部專家或技術咨詢單位協(xié)助進行，根據(jù)不同層次、職責和承擔的工作分層次進行，不同的培訓對象采取的培訓形式、內容有所不同。通常情況下包括決策層培訓、管理層及內審員培訓和作業(yè)層培訓。 1．決策層的培訓 決策層指最高管理層，對職業(yè)安全健康管理體系建立起重要作用。他們能否全面領會體系的各項要求和內涵，直接影響體系的效果。所以，對他們的培訓，主要是建立OSHMS的重要意義、OSHMS的基本原理、總體要求、主要內容和特點以及體系實施過程中與其職責直接相關的要求，以便統(tǒng)一思想認識，在推進工作中給予有力的配合和支持。另外決策層掌握著體系實施所需的大部分資源，只有決策層的認識有一定的提高，才能保證體系建立和保持。 2．對于管理層及內審員的培訓 管理層和內審員在體系建立、實施和維護工作中起重要作用。為確保其勝任該工作，培訓應根據(jù)體系建立和維護的需要，除進行建立OSHMS的重要意義、OSHMS的基本原理的培訓外，重點要深入進行建立體系的準則、建立體系的步驟、危害辨識和評價及相關安全知識、文件編寫和職業(yè)安全健康管理體系審核等知識的培訓。 特別應該注意的是內審員的選擇，內審員是企業(yè)建立、實施和保持職業(yè)安全健康管理體系的骨干，能否建立符合企業(yè)特點和要求的體系，內審員的作用至關重要，一般情況，內審員應來自于生產管理、設備管理、檢測檢驗、安全管理等對安全工作有重大影響的各個部門或崗位， 3．作業(yè)層培訓 全員參與是職業(yè)安全健康管理體系管理思想的重要要求，是體系建立、實施和保持的基礎，是職業(yè)安全健康管理體系的各項要求在工作中得到落實的保證。全員培訓可使員工全面了解職業(yè)安全健康管理體系要求，尤其是與本崗位工作有關的要求。培訓可采用靈活多樣的形式。 三、初始評審 （一）初始評審的目的及要求 對于尚未建立職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)，通過初始評審過程，全面掌握本單位職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀，為企業(yè)持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效確定基準，為策劃適合本企業(yè)特點的職業(yè)安全健康管理體系提供支持，初始評審的結果是建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎。 初始評審的結果是職業(yè)安全健康管理體系建立的重要依據(jù)，對體系策劃有重要的影響，初始評審應根據(jù)企業(yè)的具體情況，制定詳細的實施方案。方案中要落實初始評審工作的各級領導和專業(yè)人員的職責，開展各項工作的方法和步驟，制訂各種工作表格，初始評審是一個文件化的工作過程，各項工作過程和結果都應形成文件。 為保證初始評審的充分性和準確性，初始評審的各項工作都要進行有效組織，要成立初始評審工作小組，各工作組根據(jù)工作任務的不同，由綜合管理、安全監(jiān)督、生產工藝、設備管理等方面人員組成，并設專人或部門對各工作組的工作情況進行協(xié)調和管理，整個初評工作應保證員工的充分參與。初始評審的最終結果應形成文件化的初始評審報告，作為職業(yè)安全健康管理體系建立和職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進的基礎。 （二）初始評審的內容 金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)自身實際情況，通過實施初始評審對現(xiàn)有職業(yè)安全健康管理狀況及相關管理制度進行評價，具體內容如下： 1．收集相關的法律、法規(guī)和其他要求，對其適用性進行確認，對遵守情況進行調查和評價； 2．對現(xiàn)有的或計劃的作業(yè)活動進行危害辨識和風險評價，確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風險； 3．對本企業(yè)所有現(xiàn)行的職業(yè)安全健康管理的規(guī)章制度和程序進行清理，包括現(xiàn)有的安全健康運行記錄； 4．對現(xiàn)行的組織機構、資源配備和職責分工等情況是否滿足職業(yè)安全健康管理體系的要求進行評價；  5．分析以往的事故情況以及員工健康監(jiān)護數(shù)據(jù)等相關資料，包括人員傷亡、職業(yè)病、財產損失的統(tǒng)計和趨勢分析。 （三）危害辨識、風險評價和風險控制的策劃 初始評審工作的重點是對金屬非金屬礦山生產過程中所有的危害進行辨識，并逐一進行評價，確定出金屬非金屬礦山生產過程中的不可承受風險，為體系的策劃提供依據(jù)。 為保證對金屬非金屬礦山生產過程中的風險，尤其是不可承受風險能夠及時和有效控制，并滿足《安全生產法》等有關法律、法規(guī)及其他要求，企業(yè)應定期或及時地開展危害辨識、風險評價和風險控制策劃工作，確定出金屬非金屬礦山生產過程中原有或新產生的風險，為風險控制措施的策劃提供充分的信息。 為確保危害辨識、風險評價和風險控制策劃工作的規(guī)范性和系統(tǒng)性，金屬非金屬礦山企業(yè)要結合自身的實際情況建立并保持一套管理程序，程序的內容應結合金屬非金屬礦山企業(yè)風險的特點，對如何實施危害辨識和風險評價工作進行整體描述，管理程序一般包括以下內容，但不同的企業(yè)根據(jù)自身情況的不同會有所不同： 1) 工作職責； 2) 對辨識評價人員的要求； 3) 辨識范圍； 4) 如何選擇辨識和評價的方法； 5) 實施危害辨識和評價的程序； 6) 不7) 可承受風險如何判定； 8) 控制措施制定的原則； 9) 評價結果管理。 1．危害辮識、風險評價和風險控制策劃的步驟 （1）劃分作業(yè)單元 結合金屬非金屬礦山生產的特點，從大的方面看，作業(yè)單元可分解為：開采作業(yè)、鑿巖爆破作業(yè)、運輸機電設備管理和使用、通風防塵、尾礦設施管理和輔助系統(tǒng)等幾個方面，并在此基礎上進一步劃分。結合金屬非金屬礦山的生產特點，開采作業(yè)、爆破作業(yè)等可按工作區(qū)域標準進一步劃分；機電設備管理和使用、通風防塵可圍繞設備系統(tǒng)本身，并考慮人員操作上的問題進一步劃分。 （2）辨識危害 辨識出各作業(yè)單元生產過程可預見的危害。 （3）風險評價 在考慮現(xiàn)有控制措施的條件下，對辨識的危害作出評價。 （4）確定風險是否為可承受風險 根據(jù)事先確定的原則，在充分考慮金屬非金屬礦山特點的基礎上，確定不可承受的風險。 （5）確定風險控制措施 根據(jù)辨識、評價信息和控制措施制定的原則，制定有效的控制措施。 （6）評審風險控制措施是否足以將風險降低至可承受的程度 對風險控制措施實施后的殘余風險，按以上步驟進行重新評價，判定其可承受的程度。 2．危害辨識、風險評價方法的選擇 金屬非金屬礦山的生產及管理活動具有危險性高，不確定因素多的特點。為保證生產和管理活動中的風險能夠得到充分的辨識和評價，應選擇合理的危害辨識和評價方法。 考慮到金屬非金屬礦山生產的復雜性，危害辨識、風險評價應充分利用專家的經(jīng)驗，首先通過專家判斷的方式將基礎資料完備、認識深刻的風險進行辨識和評價。對于生產過程中使用的復雜設備設施系統(tǒng)應進行系統(tǒng)風險的分析和評價，根據(jù)金屬非金屬礦山企業(yè)風險的特性，結合職業(yè)安全健康管理的要求，常用的危害辨識和風險評價方法可以選擇安全檢查表、故障類型和影響分析、距陣法、作業(yè)條件危險性評價法等，但任何方法的選擇和使用都應考慮使用的環(huán)境和條件。 3．危害辨識、風險評價和風險控制策劃覆蓋的范圍 金屬非金屬礦山企業(yè)在開展危害辨識、風險評價和風險控制策劃時，應盡可能做到危害辨識、風險評價和控制過程全面、合理和充分。危害辨識、風險評價應考慮： （1） 金屬非金屬礦山企業(yè)的常規(guī)生產活動。正常生產狀態(tài)下的開采作業(yè)、設備（2） 操作、鑿巖爆破作業(yè)、運輸作業(yè)、安全檢查等； （3） 非常規(guī)生產活動。如設備（4） 的緊急制動或啟動、設備（5） 修理、設施維護、事故的緊急搶救、設備（6） 故障及搶修、盲炮和殘藥處理等； （7） 金屬非金屬礦山企業(yè)除考慮自身員工的活動所帶來的危害和風險外，（8） 還應考慮承包方人員和訪問者等所有進入現(xiàn)場人員的活動，（9） 包括使用外部提供的產品或服（10） 務所帶來的危害和風險； （11） 作業(yè)場所內所有的物料、裝置和設備（12） 造成的職業(yè)安全健康危害，（13） 包括過期老化以及庫存的物料、裝置和設備（14） ； （15） 作業(yè)環(huán)境的危害。如有毒有害氣體、低溫、高溫、潮濕、粉塵、噪聲、輻射等； （16） 進行危害辨識時，（17） 應考慮危害的不（18） 同（19） 表現(xiàn)形式； （20） 評價應考慮各種損失，（21） 包括人員和財產。 4．危害辨識、風險評價應收集有關信息 為保證危害辨識、風險評價工作的充分和準確，金屬非金屬礦山企業(yè)開展此項工作前應收集了解有關的要求和信息，主要包括： （1） 適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求； （2） 企業(yè)發(fā)生的事故、事件和不（3） 符合記錄； （4） 金屬非金屬礦山行業(yè)的相關信息，（5） 如典型危害類型、已發(fā)生的事故和事件的信息； （6） 企業(yè)自身的生產、設施設備（7） 等信息，（8） 包括以下方面： 1） 井下巷道、采掘工作面等的規(guī)劃圖； 2） 通風、排水、頂（底）板等的管理信息； 3） 員工體檢及健康監(jiān)護資料； 4） 作業(yè)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)，5） 如有毒有害氣體濃度、溫度、濕度、粉塵濃度、噪聲強度、放射性、礦井涌水量、頂（底）板穩(wěn)定性、邊坡穩(wěn)定性、尾礦壩等； 6） 使用危險物料的種類及數(shù)量； 7） 礦山周圍地理環(huán)境； 8） 礦山地質資料等； （5）金屬非金屬礦山各種生產系統(tǒng)： 1） 通風系統(tǒng)； 2） 排水系統(tǒng)； 3） 供電系統(tǒng)； 4） 運輸提升系統(tǒng)等。 5．危害辨識、風險評價的實施     危害辨識和評價工作是技術性較強的工作，參加人員應該具備相應能力，在人員選擇上應考慮各方面的要求，保證危害辨識和評價的充分性和客觀性。 危害辨識和評價工作應該有組織進行，要成立專門的工作組，成員組成要考慮安全管理、工程技術、設備管理和使用，應體現(xiàn)不同的層次和全員參與。辨識和評價實施前應先確定工作準則，對所有相關人員要進行危害辨識和風險評價知識的培訓，以保證工作質量。 為保證危害辨識和風險評價工作能夠按統(tǒng)一要求開展，應制定指導性的工作文件，文件中對具體開展此項工作的有關單位應至少明確以下要求：領導責任、人員能力要求、明確的職責、劃分作業(yè)活動的指導性原則、危害辨識準則和方法、風險評價準則和方法、所需的工作文件、結果、控制以及工作開展計劃等。 （1）危害辨識 危害辨識是對風險有效控制的第一步，建立職業(yè)安全健康管理體系前的危害辨識或根據(jù)體系要求定期開展此項工作，辨識的范圍一般至少覆蓋體系覆蓋的范圍；而及時開展危害辨識，其范圍應根據(jù)具體的工作需要而定。但無論何時進行危害辨識，針對某一具體的活動，危害辨識都要考慮涉及到的所有人員、所有的設備及物資和工作環(huán)境的影響三個方面及每個方面包含的正常和非正常情況。 危害辨識工作要求做到全員參與，一般通過危害調查表形式，讓所有員工（包括管理崗位員工、臨時用工等）根據(jù)自己工作任務情況，將危害信息準確完整描述。根據(jù)金屬非金屬礦山生產的特點，結合事故的頻發(fā)情況，應針對可能導致以下事故的作業(yè)活動進行重點辨識： 1） 透水（含地表水災）； 2） 火災； 3） 爆炸； 4） 車輛傷害； 5） 機電設備6） 傷害； 7） 觸電； 8） 尾礦壩垮塌； 9） 中毒和窒息； 10） 冒頂； 11） 片幫； 12） 坍塌和邊坡事故； 13） 高處墜落； 14） 矽肺； 15） 噪聲； 16） 高低溫； 17） 振動； 18） 放射性等。 （2）風險評價 根據(jù)確定的評價方法和原則，對辮識出的危害逐一進行評價，評價應考慮現(xiàn)有的控制措施。評價的目的是確定企業(yè)風險控制的重點，所以，評價方法應能夠對風險進行合理的分級，確定出不可承受性的風險。評價過程應能提供風險控制、監(jiān)測等有關信息，以便于在制定控制措施時予以參考。 不同的企業(yè)和不同的評價方法確定不可承受風險的標準有所不同，具體可參考《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范——實施指南》附錄1或其它專業(yè)資料。對辨識出的危害，如果處于下列情況，可直接判定為不可承受風險，而無須再用更復雜的方法進行評價： 1）不符合法律、法規(guī)要求的； 2）相關方有合理抱怨和要求的； 3）曾發(fā)生過事故，但未采取有效措施的； 4）直接觀察到可能導致事故的危害。 為保證風險評價的準確性，最終的風險評價結果應由企業(yè)風險評價工作領導小組組織有關人員，根據(jù)確定的準則進行確認。 （3）危害辨識、風險評價的更新 危害辨識和風險評價工作是一個持續(xù)不斷的過程，其結果應定期或及時評審和更新。任何企業(yè)都應該根據(jù)自身的情況定期更新危害辨識和風險評價的結果，并在出現(xiàn)下述情況時及時更新： 1） 生產工藝變化，2） 如采礦方法、通風系統(tǒng)發(fā)生變化； 3） 生產布置變化，4） 如露天開采作業(yè)面變化； 5） 組織機構變化； 6） 使用了新材料、新物質或新設備7） ； 8） 法律法規(guī)變化； 9） 其他影響企業(yè)自身職業(yè)安全健康的變化。 （4）風險控制的策劃 1）風險控制的策劃應遵循以下原則 （a） 如果可能，（b） 完全消除危害，（c） 如用安全無害物替代危險有害物; （d） 如果不（e） 可能消除，（f） 應努力降低風險，（g） 如加強通風、灑水降塵等; （h） 將危害進行隔離，（i） 如封閉采空區(qū); （j） 采取工程技術措施，（k） 如預裂爆破、微差爆破、車輛緊急制動、增加防墜落系統(tǒng)等; （l） 管理措施，（m） 包括制定和完善管理制度; （n） 在無其他措施時，（o） 作為對人員的保護，（p） 可采用個體防護用品。 2）風險控制措施 有效的風險控制措施是保證和提高安全管理績效的關鍵，根據(jù)金屬非金屬礦山風險的特點，結合《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》的要求，通常采用運行控制、目標控制、管理方案、應急預案、測量和監(jiān)測、人員培訓等手段對風險進行控制，企業(yè)還可根據(jù)管理的要求和以往的經(jīng)驗，制定適合自身特點的控制措施，控制措施可分不同的層次。 3）金屬非金屬礦山企業(yè)風險控制的重點 金屬非金屬礦山企業(yè)實施職業(yè)安全健康管理體系，應重點考慮金屬非金屬礦山生產過程中多發(fā)事故情況，包括： （a） 防墜落控制； （b） 邊坡坍塌控制； （c） 爆破作業(yè)控制； （d） 粉塵控制； （e） 有毒有害物質控制； （f） 火災事故控制； （g） 透水事故控制； （h） 地面水災控制； （i） 提升系統(tǒng)事故控制； （j） 機電設備（k） 控制； （l） 冒頂片幫事故控制 （m） 尾礦庫管理等。 （四）法律、法規(guī)及其他要求的識別和獲取 作為危害辨識和風險評價的重要依據(jù)，金屬非金屬礦山企業(yè)對適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)應進行識別和獲取，并對遵守情況作出評價，保證各崗位的員工能夠得到本崗位應遵循的現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)和其他要求，包括相關方人員。 為確保及時識別、獲取和傳達金屬非金屬礦山企業(yè)適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其它要求，應將識別、獲取和傳達適用法律、法規(guī)和其他要求的工作形成文件化的控制程序。程序應說明有關部門的職責和權限，并包括： 1．法律、法規(guī)及其它要求的獲取 金屬非金屬礦山企業(yè)應建立有效的渠道來獲取職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求。 獲取職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其它要求的主要渠道有：各級安全生產監(jiān)督管理部門；冶金、石油、化工、有色、建材等金屬非金屬礦山的行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會或團體等；職業(yè)安全健康中介服務機構，能夠提供此類信息的媒體，如報紙、雜志、CD、磁盤、國際互聯(lián)網(wǎng)、商業(yè)數(shù)據(jù)庫等。 2．法律、法規(guī)及其它要求的識別 對于哪些職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其它要求是適用的，適用于何部門，金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)自己的危害性質和生產特點進行準確識別評估。 3．法律、法規(guī)及其它要求的傳達 金屬非金屬礦山企業(yè)應將獲取和識別的職業(yè)安全健康的法律、法規(guī)及其它要求傳達到其相關人員和其它相關方，并使他們理解和遵守有關法律、法規(guī)及其他要求。對適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求要針對不同的適用對象，采取適當?shù)膫鬟_方式。 4．法律、法規(guī)及其它要求的更新 為了確保遵守有關法律、法規(guī)和其他要求，金屬非金屬礦山企業(yè)應建立和保持保持其應遵守的所有職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求的清單目錄或法規(guī)庫，并對其及時進行更新，更新后的法律法規(guī)及其他要求應按“（3）法律、法規(guī)及其它要求的傳達”的要求及時傳達和有效控制。 注：“初始評審的內容”中（3）、（4）、（5）是內部有關資料的收集和企業(yè)安全管理現(xiàn)狀的分析，在此不詳細說明。 四、體系策劃 初始評審結束后，根據(jù)評審的結果，在充分考慮企業(yè)現(xiàn)有人力、物力、財力以及現(xiàn)有的技術水平的情況下，進行職業(yè)安全健康管理體系的策劃和設計，根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系準則和風險控制措施制定原則要求，體系策劃包括： 1） 制定職業(yè)安全健康方針； 2） 進行職能分析和機構確定，3） 進行職能分配； 4） 制定職業(yè)安全健康目標5） ； 6） 制定管理方案、運行控制、應急預案等具體風險控制措施； 7） 確定職業(yè)安全健康管理體系文件結構和各層次文件清單等（見文件編寫部分）。 （一）職業(yè)安全健康方針 1．職業(yè)安全健康方針的制定 職業(yè)安全健康方針是金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康工作的綱領和行動指南，它闡明了企業(yè)職業(yè)安全健康績效的整體目標以及在職業(yè)安全健康管理方面所作出的承諾。整體目標體現(xiàn)了企業(yè)在一定時間內的職業(yè)安全健康管理工作，以實現(xiàn)該整體目標為重點，為制定具體的職業(yè)安全健康目標提供框架；承諾體現(xiàn)了最高管理者和整個企業(yè)對職業(yè)安全健康工作的態(tài)度。 企業(yè)在制定職業(yè)安全健康方針時，要以現(xiàn)行的法律法規(guī)及其他要求為依據(jù)，并結合企業(yè)自身規(guī)模和職業(yè)安全健康的特點，作出持續(xù)改進、事故預防和保護員工安全健康的承諾，方針的內容既要與金屬非金屬礦山企業(yè)的未來發(fā)展相一致，又要符合自身實際所面臨主要風險的性質。金屬非金屬礦山生產過程復雜，危害廣泛存在，且不確定因素多，如爆破、機電設備、尾礦庫、噪聲、高低溫、振動、放射性、粉塵、邊坡、水害、火災、有害氣體等方面的風險；應確保方針的內容至少符合其中某些危害的特性，且經(jīng)過努力，在一定時限內方針能夠實現(xiàn)。 結合金屬非金屬礦山企業(yè)的風險特性，方針的制定應重點關注以下方面： （1）現(xiàn)行適用職業(yè)安全健康法律、法規(guī)的要求； （2）企業(yè)的經(jīng)營要求； （3）金屬非金屬礦山企業(yè)過去和現(xiàn)在的工傷事故和職業(yè)病發(fā)生情況及職業(yè)安全健康管理狀況以及進一步的控制原則； （4）持續(xù)改進的可能性和需要必要性； （5）實現(xiàn)方針所需要的資源，包括人力、物力、財力、技術資源等； （6）金屬非金屬礦山企業(yè)生產過程中的職業(yè)安全健康風險，并作出有效控制的承諾，重點包括：透水（含地表水災）、火災、鑿巖爆破、爆炸、車輛傷害、機電設備傷害、觸電、尾礦壩垮塌、中毒和窒息、冒頂、片幫、坍塌、矽肺、噪聲、高低溫、振動、放射性等危害； （7）如何完善勞動防護用品和設施； （8）員工及其代表和其他外部相關方的意見和建議。 金屬非金屬礦山企業(yè)在制定職業(yè)安全健康方針時，要體現(xiàn)全員參與，確保與員工及其代表進行充分協(xié)商，協(xié)商形式可采取廣泛征集、組織討論等各種形式。職業(yè)安全健康方針應通俗易懂，便于記憶和交流，方針應形成文件，并經(jīng)過最高管理者的批準。 2．方針的管理 為確保企業(yè)所制定的職業(yè)安全健康方針的綱領性作用和持續(xù)適宜性，方針的管理應滿足下列要求： （1）傳達到全體員工，以鼓勵他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動； （2）應定期對職業(yè)安全健康方針的適宜性進行評審； （3）建立相關方獲取的渠道，確保相關方在需要時能夠獲得職業(yè)安全健康方針。 （二）機構確定和職能分配 為有效地實施職業(yè)安全健康管理，根據(jù)《安全生產法》、《礦山安全法》、《礦山安全條例》等有關法律、法規(guī)的要求，金屬非金屬礦山企業(yè)應有完善的職業(yè)安全健康管理組織機構或專職管理人員。根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系準則的要求，對本企業(yè)的活動、設施和過程的職業(yè)安全健康風險有一定影響的各相關職能部門和各層次人員的作用、職責和權限應進行界定和落實，并形成文件，予以傳達。金屬非金屬礦山企業(yè)還應在最高管理層任命一名職業(yè)安全健康管理體系的管理者代表，承擔特定的職業(yè)安全健康管理職責，并確保其職業(yè)安全健康管理職責與其承擔的其他職責沖突。 1．職責確定的原則 根據(jù)《安全生產法》的規(guī)定和體系準則要求，金屬非金屬礦山企業(yè)主要負責人在安全管理上要負最終責任，并在職業(yè)安全健康工作中起領導作用。其職責包括： （1） 建立、健全本單位安全生產責任制； （2） 組織制定本單位安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程； （3） 保證本單位安全生產投入的有效實施； （4） 督促、檢查本單位的安全生產工作，（5） 及時消除生產安全事故隱患； （6） 組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案； （7） 及時、如實報告生產安全事故； （8） 確保為職業(yè)安全健康管理體系的有效實施提供必要的資源。 金屬非金屬礦山企業(yè)各部門和崗位的職責應按照橫向到邊、縱向到底的原則，確定所有執(zhí)行職業(yè)安全健康任務的部門和人員的職責和權限，包括明確界定不同職能部門之間和不同層次人員之間的職責銜接。確保事事有人管，人人有專責，同時避免職責交叉。 2．需要界定職責的部門 在金屬非金屬礦山企業(yè)，每一個部門都會承擔一定的職業(yè)安全健康職責，因此，應根據(jù)體系準則的要求，在職能分配的基礎上，對每一個職能部門和相關部門的職業(yè)安全健康職責進行明確界定，特別是如下部門的職責需要明確界定： （1） 職業(yè)安全健康監(jiān)督管理部門； （2） 采、掘、運、通風等設備（3） 管理部門； （4） 金屬非金屬礦山工程（基建）管理部門； （5） 教育培訓部門； （6） 計劃、財務部門； （7） 設計部門； （8） 消防、保衛(wèi)部門； （9） 交通運輸部門； （10） 工會。 3．需要界定職責的人員 在金屬非金屬礦山企業(yè)，每一名員工都需承擔一定的職業(yè)安全健康職責，需對從最高管理者到一線職工的職責均進行界定，特別是下列人員的職責要進行明確界定： （1） 最高管理者（礦長）； （2） 管理者代表（一般為副礦長）； （3） 各部門或單位主要管理人員； （4） 操作工及其他員工； （5） 管理承包方職業(yè)安全健康事務的人員； （6） 職業(yè)安全健康培訓工作的負責人； （7） 對職業(yè)安全健康有重要影響的設備（8） 的負責人； （9） 具有特定職業(yè)安全健康資格的員工或其他職業(yè)安全健康專業(yè)人員，（10） 包括： 1） 爆破工； 2） 信號工； 3） 把鉤工； 4） 礦山電工； 5） 礦井泵工； 6） 風機操作工； 7） 主提升機操作工； 8） 絞車操作工； 9） 尾礦工； 10) 安全檢查人員； 11)  礦內機動車司機等工種。 （9）職業(yè)安全健康員工代表。 金屬非金屬礦山企業(yè)應采用各種方式傳達和宣傳其職業(yè)安全健康理念，使員工意識到職業(yè)安全健康工作是每個人的責任，而不僅僅是職業(yè)安全健康管理人員的責任。 4．機構和職責的管理 金屬非金屬礦山企業(yè)各方面的職業(yè)安全健康管理職責可通過任何適用的形式進行確定，一般情況下采用職業(yè)安全健康管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書、安全生產責任制文件、培訓材料等形式，職責應納入培訓范圍，以確保有關人員了解自身的職責與權限以及不同職責的范圍、接口關系和付諸實施的途徑。 金屬非金屬礦山企業(yè)的機構和職責應文件化，并應向所有相關人員進行有效傳達。 （三）制定職業(yè)安全健康目標 針對金屬非金屬礦山具體特點建，制定可測量的具體目標，以為實現(xiàn)職業(yè)安全健康方針的各項承諾和控制職業(yè)安全健康風險，建立可測量的目標，并為評價職業(yè)安全健康績效提供依據(jù)。 1．目標制定的要求和依據(jù) 職業(yè)安全健康管理體系的目標是金屬非金屬礦山企業(yè)為控制某類風險或某個具體的風險，在一個時間段內要達到的目標，所以，目標應是具體和可實現(xiàn)的。 在制定目標時要充分考慮各方面的因素： （1） 金屬非金屬礦山企業(yè)的整體生產經(jīng)營方針和目標（2） ； （3） 已制定的職業(yè)安全健康方針，（4） 包括持續(xù)改進的承諾，（5） 目標（6） 應和方針保持一致； （7） 危害辨識、風險評價和風險控制的結果，（8） 目標（9） 應體現(xiàn)高風險的控制； （10） 符合金屬非金屬礦山的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和及其他要求； （11） 技術上可實現(xiàn)、具備（12） 財務承受能力； （13） 員工及其代表、其他相關方的意見和建議； （14） 以往目標（15） 情況、體現(xiàn)持續(xù)改進要求； （16） 事故、事件、不（17） 符合分析結果； （18） 其它因素。 2．職業(yè)安全健康目標的制定 金屬非金屬礦山企業(yè)制定職業(yè)安全健康目標的重點： （1） 危害辨識和風險評價結果中不（2） 可承受的風險，（3） 可通過制定目標（4） 以降低或消除風險； （5） 現(xiàn)狀條件下，（6） 生產過程中不（7） 符合職業(yè)安全健康法律法規(guī)要求的，（8） 建立目標（9） 達到法律法規(guī)的要求； （10） 安全管理、設備（11） 設施、作業(yè)環(huán)境缺陷等； （12） 目標（13） 的制定應針對用人單位相關職能和層次，（14） 但無論目標（15） 最終的實施者是誰，（16） 都應看作是企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系目標（17） 。目標（18） 應充分考慮現(xiàn)狀水平，（19） 盡量量化，（20） 并保證目標（21） 的實現(xiàn)過程便于監(jiān)測。 根據(jù)金屬非金屬礦山的生產特點，可考慮制定下列類型的職業(yè)安全健康目標： （a）    降低風險水平 如：某企業(yè)制定了將作業(yè)環(huán)境粉塵濃度降低到××毫克/米3，監(jiān)控室噪音降到××分貝、有害氣體濃度降低的目標等；     (b)向職業(yè)安全健康管理體系引入附加的功能 如：完善獎懲制度；     (c)為改善現(xiàn)有狀況所采取的措施，或保持應用這些措施 的連貫性如：按計劃更換老化設備或設備大修，提高高風險作業(yè)崗位或區(qū)域人員的防護用品配戴率、完善或增加安全設施等；     (d)消除或降低特定意外事件的頻次 如：防止人員誤入廢棄巷道。 3．職業(yè)安全健康目標的管理 金屬非金屬礦山企業(yè)制定的職業(yè)安全健康目標在發(fā)布前和發(fā)布后，均應對其一致性、適用性和可實現(xiàn)性進行定期評審，尤其目標實現(xiàn)過程中的評審，判斷目標是否按計劃實現(xiàn)和實現(xiàn)的效果，及時發(fā)現(xiàn)實現(xiàn)過程中的問題并予以更新。 職業(yè)安全健康目標應由相關領導審核和批準發(fā)布。發(fā)布后的職業(yè)安全健康目標，應向金屬非金屬礦山企業(yè)所有相關職能部門和各級員工進行傳達    （如通過培訓或小組會議），并將每一個目標都應根據(jù)具體情況落實到相關的部門或崗位。 （四）制定職業(yè)安全健康管理方案 為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標，金屬非金屬礦山企業(yè)可制定職業(yè)安全健康管理方案，管理方案的作用只針對目標的實現(xiàn)。 1．制定管理方案時考慮因素 （1） 職業(yè)安全健康方針和目標（2） 的要求，（3） 目標（4） 實現(xiàn)的難易； （5） 法律、法規(guī)及和其他要求； （6） 危害辨識、風險評價和風險控制的要求； （7） 金屬非金屬礦山企業(yè)生產過程的詳細資料，（8） 包括事故信息； （9） 可供選擇的各個技術方案的評審結果； （10） 持續(xù)改進的要求； （11） 為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標（12） 可利用的資源。 2．職業(yè)安全健康管理方案的主要內容 （1） 實現(xiàn)目標（2） 的方法：即為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標（3） ，（4） 采取的具體措施； （5） 實現(xiàn)目標（6） 的職責和權限：即方案應規(guī)定完成每項任務所涉及的金屬非金屬礦山企業(yè)各相關職能和層次的職責和權限，（7） 并確定分配各項負責完成每項任務的總負責人； （8） 實現(xiàn)目標（9） 的時間表：確定完成每項任務的時間表，（10） 以及總的時間進度； （11） 實現(xiàn)目標（12） 的資源：即為完成每項任務所需配置的資源（如財力、人力、設備（13） 和后勤保障等）。 具體的管理方案一般包括管理方案名稱、所控制風險或管理現(xiàn)狀、對應的目標、具體的方法或措施、各項方法或措施的主要責任單位或責任人、相關責任單位或相關責任人、所需資源（人、財、物）、時間進度等，管理方案應該是一項階段性的工作，時間可長可短。 金屬非金屬礦山企業(yè)根據(jù)職業(yè)安全健康管理方案的要求，在制定管理方案時，結合企業(yè)現(xiàn)有的安全健康管理活動，一般可結合安全措施費用、技術措施費用、設備改造等工作。 3．職業(yè)安全健康管理方案的批準和發(fā)布 金屬非金屬礦山企業(yè)制定的職業(yè)安全健康管理方案，應經(jīng)有關領導審核、審批后發(fā)布。 4．職業(yè)安全健康管理方案的傳達與實施 發(fā)布后的職業(yè)安全健康管理方案，應向金屬非金屬礦山企業(yè)所有相關職能部門和員工進行傳達    ，各相關職能部門和員工，根據(jù)發(fā)布的管理方案，結合本部門和本崗位實際情況，擬定具體的實施措施，對方案進一步細化，并按規(guī)定的時間進度實施。對目標和方案的實施情況應進行監(jiān)測和記錄。 5．職業(yè)安全健康管理方案的評審和修訂 隨著金屬非金屬礦山企業(yè)的采、掘等生產活動進行，作業(yè)條件、設備狀況、地質條件等會隨之發(fā)生變化，伴隨的風險也會發(fā)生變化，為有效控制風險，應對職業(yè)安全健康管理方案定期進行評審，并視變化情況對方案進行修訂。管理方案實施情況的監(jiān)測體現(xiàn)在職業(yè)安全健康管理體系的績效監(jiān)測和測量部分。 （五）運行控制 金屬非金屬礦山企業(yè)對已確定的、需要采取控制措施的運行和活動建立文件化的控制程序，并在程序實施過程中定期評審程序的適用性和有效性，必要時進行修改。運行控制的重點是生產活動中傷害程度較高的風險，目的是保證企業(yè)職業(yè)安全健康方針、目標能夠實現(xiàn)，保證員工的安全和健康。 1．運行控制覆蓋的范圍 控制金屬非金屬礦山作業(yè)過程的風險，應充分考慮金屬非金屬礦山行業(yè)風險的特點，對行業(yè)普遍關注的風險都應該建立有效的運行控制程序。控制程序的內容應包括人員控制、設備使用和管理、作業(yè)環(huán)境控制等方面，并應考慮風險可能擴展到其他外部相關方的場所或控制區(qū)域的情況。 金屬非金屬礦山企業(yè)需建立的運行控制程序包含以下方面： （1） 開采生產及輔助活動； （2） 供方、承包方及其他相關方的管理； （3） 新、改擴項目的控制； （4） 設計活動管理等。 （5） 其它方面 建立的程序應符合企業(yè)的安全管理現(xiàn)狀和人員素質，程序的要求應明確、適當和具有操作性，并動態(tài)適應。 2．運行控制的策劃 對金屬非金屬礦山企業(yè)生產及管理活動中風險的控制，應遵循相對獨立的原則，每一個運行控制程序都應針對一些具體的生產及管理活動，內容相對獨立，程序的內容應滿足5W+1H（做什么、為什么做、誰來做、何時做、何地做、如何做）的要求，且規(guī)定明確的運行標準。金屬非金屬礦山企業(yè)根據(jù)生產的特點和體系的要求，一般應考慮對下列管理活動建立運行控制程序， （1） 危險作業(yè)活動的管理 包括：爆破作業(yè)、開采作業(yè)、開拓作業(yè)、支護作業(yè)、檢修作業(yè)、安裝作業(yè)、露天采剝作業(yè)、高處作業(yè)等。 （2） 危險物料管理 包括：雷管、炸藥、油品、易燃易爆氣體、化學品等。 （3） 危險工種管理 包括：爆破工、鑿巖工、絞車工、空壓機工、機電維修工、安全員、通風工、信號工、尾礦工、礦井泵工、礦內機動車輛司機等，包括國家規(guī)定的其他特種作業(yè)工種。 （4） 危險作業(yè)環(huán)境管理 包括：有害氣體、矽塵、噪聲、高低溫、振動、放射性等。 （5） 設備（6） 管理 包括：提升設備、運輸設備、空氣壓縮機、風機、采掘設備、破碎設備、選礦設備等。 （7） 設施管理 包括：尾礦設施、防火設施、防洪設施、通風設施、排水設施等。 （8） 供電管理 （9） 勞動防護用品的管理活動 （10） 消防管理 （11） 特殊氣候條件下生產管理 包括：惡劣氣候條件下露天作業(yè)、夏季防洪等。 （12） 人員管理 包括：供應商管理、承包方管理、其他外來人員管理、女工未成年工管理等。 （13） 其他方面 為從根本上消除或降低職業(yè)安全健康風險，金屬非金屬礦山企業(yè)還應對于新、改、擴項目從設計到驗收建立管理程序，對于作業(yè)場所布置、工藝分析、勞動組織、作業(yè)方法、使用的機械配備和布置、動力及配電設施、人員安排等工作做出規(guī)定，避免由于工作的失誤帶來更大的風險。 （六）應急預案 金屬非金屬礦山企業(yè)多數(shù)生產過程伴隨著高風險，容易發(fā)生事故和出現(xiàn)緊急情況，為減少事故和緊急情況發(fā)生后的損失和影響，金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)具體情況建立應急預案，以保證事故和緊急情況出現(xiàn)時及時作出響應。 根據(jù)危害辨識、風險評價結果和《安全生產法》等法律法規(guī)的要求，金屬非金屬礦山企業(yè)應針對生產過程中容易發(fā)生事故且后果嚴重的作業(yè)區(qū)域、設備設施、作業(yè)活動和可能出現(xiàn)的緊急情況制定應急預案。結合金屬非金屬礦山企業(yè)生產的特點，應急預案的制定應考慮： （a） 尾礦壩垮壩； （b） 透水； （c） 爆炸； （d） 井下火災； （e） 地面火災； （f） 中毒窒息； （g） 坍塌； （h） 提升設備（i） 故障； （j） 突然停電； （k） 突然停風等。 1．應急預案制定 應急預案應有具體可行的工作程序，程序的內容包括： （1） 所識別潛在的事故和緊急情況； （2） 有關部門在應急過程中的職責； （3） 緊急情況發(fā)生時的負責人； （4） 報警系統(tǒng)； （5） 緊急情況發(fā)生時內部協(xié)作與交流所必需的信息； （6） 緊急情況發(fā)生時各類人員的行動計劃，（7） 包括發(fā)生緊急情況的區(qū)域內所有外來人員的行動計劃，（8） 例如要求承包方的人員和來訪人員也撤離到指（9） 定的集合地點； （10） 緊急情況發(fā)生時具有特定作用的人員的職責、權限和義務，（11） 例如礦山救護隊、消防員、急救人員等； （12） 緊急情況發(fā)生時人員疏散的措施和步驟，（13） 如尾礦壩垮壩如何疏散村民； （14） 緊急情況發(fā)生時與外部聯(lián)絡，（15） 如附近礦的救護隊； （16） 與執(zhí)法部門的交流； （17） 與鄰近單位和公眾的交流； （18） 重要記錄資料和重要設備（19） 的保護； （20） 緊急情況發(fā)生時可利用的必要資料，（21） 如地質資料、巷道布置等； （22） 事故或緊急情況的恢復（23） 。 應急預案應針對不同的事故或緊急情況分別制定。 2．應急預案的培訓 制定應急預案的作用是發(fā)生事故或緊急情況發(fā)生時，有關人員能夠及時準確地實施應急措施，了解應急預案的內容是成功應急的關鍵，通過培訓可使事故或緊急情況當事人及其他有關人員知道應該做什么和怎樣做。 3．應急預案演習 為保證事故或緊急狀態(tài)發(fā)生時，應急預案能夠發(fā)揮作用，要求對應急預案進行演習，演習要按計劃進行，演習盡量模擬真實的情況。 4．應急預案的評審和修訂 應急預案演習后應進行評審，尤其事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后的評審，評審重點是應急預案的應急能力和效果，必要時對應急預案進行完善和修訂。 五、文件編寫和文件資料控制     職業(yè)安全健康管理體系是一個文件化的管理體系，在職業(yè)安全健康管理的各個方面，包括職業(yè)安全健康方針、策劃、實施與運行、檢查與糾正措施、管理評審等諸方面，金屬非金屬礦山企業(yè)應出做相應的規(guī)定，并且這些規(guī)定要形成文件。一個金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的過程主要表現(xiàn)為職業(yè)安全健康管理體系文件的編寫、執(zhí)行、評價和不斷完善的過程。編寫文件是一個金屬非金屬礦山企業(yè)建立并保持職業(yè)安全健康管理體系的重要基礎工作。因此，職業(yè)安全健康管理體系文件編寫就成為一個金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系不可或缺的內容。如果一個金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系文件不正確、不準確、不完善，則有可能造成金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系失效，或使金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系工作成本增加，影響金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系的實施和效果。 文件可以采用任何格式或類型的媒體，既可以采用書面的形式，也可以采用電子的形式。 （一）文件編寫 1．文件編寫的基本要求 金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)本企業(yè)的實際情況以適當?shù)姆绞剑ㄈ鐣婊螂娮有问剑┙⒉⒈３致殬I(yè)安全健康管理體系文件。文字應通俗易懂，便于使用者理解。文件的內容應包括： （1） 用人單位的職業(yè)安全健康方針和目標（2） ； （3） 為實施職業(yè)安全健康管理體系，（4） 所確定的關鍵崗位與職責； （5） 用人單位的重大職業(yè)安全健康危害/風險以及它們的預防和控制措施； （6） 職業(yè)安全健康管理體系框架內的管理方案、程序、作業(yè)指（7） 導書和其他內部文件。 在編寫職業(yè)安全健康管理體系文件時，應充分考慮員工的職業(yè)安全健康知識與技能，某一過程或活動是否會因為沒有文件而導致事故、事件、不符合或疾病的發(fā)生等因素，力求在滿足充分性、有效性和實用性的前提下，保持文件最小化。所編寫的文件應提供查詢相關文件（主要包括相關的程序文件、作業(yè)指導書、其它體系中的文件等）的途徑。 職業(yè)安全健康管理體系強調對法律法規(guī)的符合性，因而職業(yè)安全健康管理體系文件應符合法律法規(guī)的要求。 2．職業(yè)安全健康管理體系文件的結構 《導則》和《指導意見》對職業(yè)安全健康管理體系文件的結構、文件的多少與文件的詳略程度未做出明確規(guī)定，不同金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系文件的多少取決于金屬非金屬礦山企業(yè)的規(guī)模和活動的特點、過程及其相互作用的復雜程度、人員能力。為提高職業(yè)安全健康管理體系文件的使用效率和便于管理，可根據(jù)使用對象和具體內容的不同將文件分為不同的層次。一般情況下職業(yè)安全健康管理體系文件分為三個層次：管理手冊、程序文件、作業(yè)文件： （1）管理手冊 管理手冊是金屬非金屬礦山企業(yè)向其內部和外部提供關于金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系整體信息的文件，主要供金屬非金屬礦山企業(yè)內的中、高層管理人員和相關方以及第三方認證機構審核時使用，集中表述本企業(yè)的職業(yè)安全健康保證能力。 （2）程序文件 程序是為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑，含有程序的文件可稱為程序文件。它主要供各職能部門使用。程序文件處于職業(yè)安全健康管理體系文件結構中的第二層，起到一種承上啟下的作用，對上它是管理手冊的展開和具體化，使管理手冊中原則性和綱領性的要求得到展開和落實，對下它應引出相應的支持性文件，包括作業(yè)指導書和記錄表格等。 （3）作業(yè)文件 作業(yè)文件是圍繞管理手冊和程序文件的要求，描述具體的工作崗位和工作現(xiàn)場如何完成某項工作任務的具體做法，是一個詳細的工作文件，主要供個人或小組使用。這類文件有些是在體系運行時根據(jù)需要不斷產生的，一般可分為兩類：     1）作業(yè)指導書：通常包括三個內容：干什么、如何干和出了問題怎么辦。如勞動防護用品的使用規(guī)定、化學品庫的管理制度、腳手架搭拆作業(yè)指導書等。金屬非金屬礦山企業(yè)現(xiàn)有的職業(yè)安全健康方面的規(guī)范、規(guī)程、管理制度有些可直接作為體系的作業(yè)指導書。     2）記錄：是闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。記錄具有可追溯性的特點，可提供驗證、預防措施和糾正措施的證據(jù)。記錄是職業(yè)安全健康管理體系文件最基礎的部分，包括體系運行中產生的各種記錄，如培訓記錄、應急演習記錄、審核記錄等。 需要指出的是，各層次的職業(yè)安全健康管理體系文件應相互協(xié)調、對應一致。各金屬非金屬礦山企業(yè)可以根據(jù)自身的規(guī)模大小和實際情況來劃分體系文件的層次等級，不一定按建議的三個層次等級來劃分，其中任何層次的文件都可以相對獨立。 3．職業(yè)安全健康管理體系文件編寫的原則 編寫職業(yè)安全健康管理體系文件的原則是“寫你要做的，做你所寫的，記你所做的”。即：體系準則要求的要寫到，文件寫到的要做到，做到的要有效并做相應的記錄（文件寫完后一定要下發(fā)進行討論和修改，達到所寫即所做）。 具體說來，職業(yè)安全健康管理體系文件的編寫應考慮以下幾點原則： （1）要符合建立職業(yè)安全健康管理體系所依據(jù)的準則要求 金屬非金屬礦山企業(yè)應按準則條款的要求編寫職業(yè)安全健康管理體系文件。應做到準則條款要求的，在金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系文件中要寫到，并且文件要符合準則條款的要求，這就是審核中所要求的符合性。 （2）要結合金屬非金屬礦山企業(yè)生產的特點及其危險性和復雜性 在編制職業(yè)安全健康管理體系文件時，應密切結合金屬非金屬礦山企業(yè)生產的特點及其危險性和復雜性，充分反映出金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀。 （3）職業(yè)安全健康管理體系文件應努力與企業(yè)其他管理體系融合。 4．管理手冊的編寫 職業(yè)安全健康管理手冊是實施職業(yè)安全健康管理體系的概要性描述;是職業(yè)安全健康管理體系文件的“索引”。它的書寫格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，但應全面、準確、簡明地闡述金屬非金屬礦山企業(yè)在職業(yè)安全健康方面的宗旨，近期要實現(xiàn)的目標以及在規(guī)范金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康行為、控制職業(yè)安全健康風險、持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效中的實施要點，需要時可向社會展示，并可以為相關方所獲取。管理手冊應提供查詢相關程序文件的途徑。 職業(yè)安全健康管理手冊通常包括如下內容： （1） 職業(yè)安全健康管理體系的范圍； （2） 職業(yè)安全健康方針； （3） 職業(yè)安全健康目標（4） 、指（5） 標（6） 及管理方案（該項也可單列）； （7） 機構與職責； （8） 管理評審的要求； （9） 根據(jù)據(jù)建立體系所依據(jù)的準則的要求，（10） 并結合金屬非金屬礦山企業(yè)活動、產品或服（11） 務的特點，（12） 對準則中所有要求的實施要點進行描述，（13） 提供相關程序文件的查詢途徑； （14） 關于手冊的審批、評審、修改和控制規(guī)定； （15） 其他。 手冊發(fā)布實施前，一般應由管理者代表對手冊的內容、格式、職責與接口進行審查。各部門領導會簽以確認手冊中規(guī)定的職責和權限、接口方式和活動原則。由最高管理者對其進行最終的審查，以保證清晰、準確、適用和結構合理。也可請手冊的使用者對其可行性進行評審，然后批準實施。 5．程序文件的編寫 程序是金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系的重要組成部分，程序文件是金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系文件的一部分，是金屬非金屬礦山企業(yè)開展職業(yè)安全健康管理工作的基礎性文件。根據(jù)建立職業(yè)安全健康管理體系所依據(jù)的相關準則或規(guī)范的要求，需要建立并保持程序的要素，應編制相應的程序文件。由于職業(yè)安全健康管理體系程序文件是職業(yè)安全健康管理手冊的支持性文件，是職業(yè)安全健康管理手冊中原則性要求的進一步展開和落實，因此，編制職業(yè)安全健康管理體系程序文件必須以職業(yè)安全健康管理體系相關準則或規(guī)范為依據(jù)，符合職業(yè)安全健康管理手冊的有關規(guī)定和要求，并從職業(yè)安全健康管理體系的整體出發(fā)，進行系統(tǒng)編制。程序文件可分為通用程序文件和運行控制程序文件。 職業(yè)安全健康管理體系程序文件的內容通常應包括：某項職業(yè)安全健康活動的目的和范圍，應做什么（what）、為什么這樣做（why）、誰來做（who）、何時做（when）、何地做（where）以及如何做（how）。 （1）程序文件編寫的基本要求     1）每一個程序文件都應包含職業(yè)安全健康管理體系中的一個邏輯上獨立的內容，可能是建立體系所依據(jù)的相關準則或規(guī)范的一個要素，或要素中的一個部分，或是幾個要素相關要求的一組活動等。程序文件一般不應涉及純技術性的細節(jié)，細節(jié)通常在作業(yè)指導書中規(guī)定； 2）程序文件的數(shù)量、格式由金屬非金屬礦山企業(yè)自行確定，但是一個企業(yè)的所有程序文件應規(guī)定一種統(tǒng)一的結構和格式，以便使用者熟悉適合于每項要求的用統(tǒng)一格式編寫的程序文件； 3）程序文件展開的深度和廣度，取決于企業(yè)活動的特點及其危險性和復雜性以及人員能力等因素； 4）程序文件應有可操作性和可檢查性。 （2）程序文件的基本內容 為了便于編制和協(xié)調，同時也便于實施和管理，建議程序文件按統(tǒng)一的表達形式進行陳述。職業(yè)安全健康管理體系程序文件結構推薦如下： 1）目的 2）范圍 3）術語（若需要） 4）職責 5）工作程序 6）相關文件 7）相關記錄 在職業(yè)安全健康管理體系程序文件各章節(jié)中，建議規(guī)定以下有關內容： 1）目的：應說明該程序的控制目的、控制要求。推薦使用如下引導語：     為了……制定本程序。     本程序規(guī)定了…… 2）范圍：應指出該程序所規(guī)定的內容和所涉及的控制范圍。推薦使用如下引導語：     本程序適用于……     適用于…… 3）術語（若需要）：應給出與該程序有關的術語及其定義（特別是專用術語）。     4）職責：應規(guī)定實施該程序的主管部門/人員的職責以及各相關部門/人員的職責。 5）工作程序：主要應規(guī)定以下幾方面的內容：         ——確定需開展的各項活動及實施步驟；         ——明確所涉及的部門/人員；         ——規(guī)定具體的控制要求和控制方法；         ——確定開展各項活動的時間和頻次；         ——給出所需的設備、設施及要求；         ——規(guī)定例外情況的處理方法；         ——引出所涉及的相關/支持性文件；         ——明確記錄的填寫和保存要求等。     6）相關文件：應列出與本程序有關的支持性文件。 7）相關記錄：應給出與本程序有關的OSH記錄名稱并附上相應的空白表格。 程序文件應得到與本程序有關的部門負責人同意，以及相關方對接口關系的認可，經(jīng)過審批后發(fā)布實施。 （3）程序文件編寫內容要點舉例（僅供參考） 危害辨識與風險評價程序 1） 危害辨識與風險評價的職責； 2） 危害辨識與風險評價的范圍； 3） 危害辨識與風險評價的要求和原則； 4） 危害辨識與風險評價的方法； 5） 辨識評價結果的匯總及確認； 6） 更新危害辨識風險評價信息的時機與頻次； 7） 相關記錄的保存要求。 （二）文件和資料控制 為了使職業(yè)安全健康管理體體系文件的識別、批準、發(fā)布和撤消以及職業(yè)安全健康資料得到有效控制，應編制并保持文件和資料控制程序。以確保對職業(yè)安全管理體系有效運行具有重要作用的崗位都能得到有關文件和資料的現(xiàn)行有效版本，防止作廢版本的使用。 1．文件和資料控制的基本要求 （1）明確哪些崗位是對職業(yè)安全管理體系有效運行具有重要作用的崗位以及這些崗位需要哪些文件和資料，確保這些崗位都能得到有關文件和資料的現(xiàn)行有效版本，如最高管理層、部門主要領導、安全管理部門、設備部門、生產部門、教育培訓部門、特種設備的操作崗位、危險化學品的管理崗位等。 （2）明確規(guī)定發(fā)放和撤回的要求，建立現(xiàn)行有效并需控制的文件與資料發(fā)放清單，并采取有效措施及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回或防止誤用； （3）無論正常情況還是異常情況（包括緊急情況），文件和資料都應便于使用和獲取，例如，在緊急情況下，應確保工藝操作人員及其他有關人員能及時獲得最新的工程圖、危險物質數(shù)據(jù)卡、程序和作業(yè)指導書等； （4）職業(yè)安全健康管理體系文件應書寫工整，便于使用者理解，并應定期評審，必要時予以修訂，同時向企業(yè)內所有相關人員或受其影響的人員進行傳達。 （5）根據(jù)法律、法規(guī)的要求和（或）保存知識的目的，對留存的檔案性文件和資料應予以適當標識。 2．資料管理的范圍 金屬非金屬礦山企業(yè)應對生產過程中的有關資料進行有效管理，保證有關資料不被損壞、遺失。與金屬非金屬礦山有關的資料主要包括： （1） 礦區(qū)平面布置圖； （2） 地質構造圖； （3） 水文地質圖； （4） 巖性分布圖； （5） 環(huán)境和地理位置資料； （6） 重要設備（7） 設施資料； （8） 危險化學品的有關資料； （9） 法律法規(guī)性資料； （10） 技術標（11） 準性資料； （12） 地面工程與井下工程復（13） 合圖； （14） 開拓系統(tǒng)平面圖； （15） 縱橫平面圖； （16） 各中段平面圖； （17） 通風系統(tǒng)圖； （18） 供排水系統(tǒng)圖； （19） 采掘進度圖； （20） 采空區(qū)資料； （21） 廢棄井巷資料； （22） 安全評價報告； （23） 承包方及合作者的有關資料； （24） 安全管理及生產過程中產生的按規(guī)定需保存的各種記錄、報告等，（25） 如事故報告、監(jiān)測報告等。 六、職業(yè)安全健康管理體系運行 職業(yè)安全健康管理體系的運行是執(zhí)行職業(yè)安全健康管理體系文件、實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標、達到職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)改進的過程。 職業(yè)安全健康管理體系文件編寫完成后，體系進入試運行階段。體系文件能否得到充分運行和有效發(fā)揮其作用，關鍵在于全體員工對體系文件的理解和體系文件對企業(yè)的適用性。 （一）能力和培訓 1．體系文件培訓 職業(yè)安全健康管理體系文件編寫完成后，經(jīng)過有關領導批準發(fā)布，體系開始試運行。為保證體系文件中的全部要求能夠得到有效實施，必須首先進行全員培訓，培訓要分層次。 —高層管理者應著重掌握建立和實施職業(yè)安全健康管理體系的目的、作用和意義、職業(yè)安全健康管理體系基本內容和特點，尤其是自己在體系實施過程中的職責和作用；
—中層管理者主要掌握建立和實施職業(yè)安全健康管理體系的目的、作用和意義、職業(yè)安全健康管理體系基本內容和特點以及體系中涉及到本部門的職責和工作內容； —基層員工除了應了解建立和實施職業(yè)安全健康管理體系的目的、作用和意義外，重點應掌握作業(yè)活動中實際和潛在的職業(yè)安全健康風險，以及改進個人行為所帶來的職業(yè)安全健康效益，以及本崗位的操作規(guī)程、規(guī)定和程序，包括應急準備與響應要求方面的作用與職責。 2．培訓、意識和能力 為提高員工的工作能力和意識，保證每一個員工都能夠安全健康地完成自己的工作任務，有效保持職業(yè)安全健康管理體系，金屬非金屬礦山企業(yè)要建立并保持培訓程序，以便規(guī)范、有效地開展培訓工作。 （1）培訓實施的策劃 培訓是職業(yè)安全健康管理各項要求得到落實的基礎，培訓程序的要求應包括： 1） 有關部門開展培訓工作的職責； 2） 如何確定培訓需求； 3） 制定培訓計劃； 4） 培訓的實施； 5） 培訓的考核； 6） 培訓長期效果檢驗。 （2）培訓的范圍 金屬非金屬礦山企業(yè)生產過程存在較高的風險，有關礦山安全管理的法律、法規(guī)對培訓要求也進行了特別的規(guī)定，根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系準則的要求，培訓的內容要針對： 1） 提高安全意識； 2） 加強安全知識和提高工作能力。內容包括：職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求、技術規(guī)程、設備3） 操作規(guī)程、安全規(guī)程、作業(yè)場所的危害與風險以及可能的影響、風險控制措施、防護設施、應急預案、職業(yè)安全健康管理方案、職業(yè)安全健康體系職責等； 3） 持證上崗要求。 培訓的對象： （a） 礦長及各級管理人員的培訓； （b） 與新工藝、新技術、新設備（c） 、新材料有關人員的培訓； （d） 檢查、學習、參觀、實習人員的培訓； （e） 特種作業(yè)人員的培訓； （f） 重要崗位或重要設備（g） 人員的培訓，（h） 如通風、防塵、防火、防水、安全崗位、提升、運輸； （i） 新崗、換崗、復（j） 崗前的知識和技能培訓，（k） 在崗繼續(xù)教育培訓。 （3）金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系實施的要求編制具體的培訓計劃，培訓計劃中應包括培訓方式、培訓內容、培訓對象、日程安排、考核方式、培訓教材和預期達到的效果等。 （4）培訓工作的開展可采取適合于企業(yè)自己的形式開展。 （5）金屬非金屬礦山企業(yè)應對培訓計劃定期進行評審，必要時予以修訂以保證其適宜性和有效性。 （二）職業(yè)安全健康管理體系試運行 對于剛剛建立職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)，試運行是體系有效運行和不斷完善的重要環(huán)節(jié)。其目的： （a） 通過試運行檢驗體系文件的適用性、有效性； （b） 通過體系各要素的運行，（c） 積累體系有效性和符合性的證據(jù)； （d） 通過目標（e） 、管理方案、運行控制、應急預案與響應、績效監(jiān)測與測量等要素的運行，（f） 實現(xiàn)對職業(yè)安全健康風險的控制； （g） 通過績效監(jiān)測與測量、審核、管理評審、不（h） 符合糾正與預防措施等要素的實施，（i） 達到體系的初步完善。 職業(yè)安全健康管理體系中績效監(jiān)測與測量、審核、管理評審、不符合糾正與預防措施等要素形成了體系的監(jiān)督保障機制，使體系具有自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善的功能，通過試運行過程中監(jiān)督保障要素充分發(fā)現(xiàn)文件和體系運行存在的問題，并及時采取糾正和預防措施，從而實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系的初步完善。 職業(yè)安全健康管理體系運行的主要依據(jù)是本企業(yè)編寫的職業(yè)安全健康管理體系文件、建立體系所依據(jù)的標準和規(guī)范以及本企業(yè)所適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求。在按照體系文件的要求運行時，要嚴格按體系文件的要求開展各項職業(yè)安全健康管理活動，文件寫到的要做到，做到的要有效并做相應記錄；同時要注意通過實踐來檢驗文件本身是否存在缺陷。 （三）員工參與和信息交流 1．基本要求 金屬非金屬礦山企業(yè)應建立有效的協(xié)商與交流機制，確保員工及其代表在職業(yè)安全健康方面的權利，并鼓勵他們參與職業(yè)安全健康活動，促進各級職能部門之間的職業(yè)安全健康信息交流和及時接收、處理相關方關于職業(yè)安全健康方面的意見和建議，為實現(xiàn)金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康方針和目標提供支持。 金屬非金屬礦山企業(yè)應建立并保持文件化的協(xié)商與交流程序并做出文件化的安排，促進其就有關職業(yè)安全健康信息與員工和其他相關方（如分承包方人員、供貨方、訪問者）進行協(xié)商和交流。 金屬非金屬礦山企業(yè)的信息交流程序應保證所有信息均能被相關方接收，并反饋必要的信息。 2．交流的范圍應至少包括 （1） 收集、處理外部職業(yè)安全健康信息，（2） 包括政府主管機構、上級單位、承包方、供貨； （3） 方等的要求與建議； （4） 交流各級職能部門間產生的職業(yè)安全健康信息； （5） 收集、處理和反饋員工及其代表所關心的職業(yè)安全健康問題。 3．金屬非金屬礦山企業(yè)所需交流的信息類型應至少包括 （1） 事故調查報告； （2） 糾正與預防措施； （3） 審核發(fā)現(xiàn)； （4） MSDS信息； （5） 危險警告。 4．交流的形式 金屬非金屬礦山企業(yè)的信息交流渠道可采用張貼與通知、通訊與電子郵件、公告牌、年度報告以及簡短匯報、培訓、新員工入場安全技術教育等任何書面或口頭交流的形式。 5．員工在職業(yè)安全健康方面的權利 金屬非金屬礦山企業(yè)應在企業(yè)內建立有效的協(xié)商機制（如任命員工職業(yè)安全健康代表及員工代表、保證員工及其代表全面參與安全健康委員會的各項工作等）并制定文件化的協(xié)商計劃，確保員工及其代表有權參與職業(yè)安全健康管理體系的各項活動，并安排員工參與以下活動過程： （1） 方針和目標（2） 的制定及評審、風險管理和控制的決策（包括參與危害辨識、風險評價和風險控制的策劃）； （3） 職業(yè)安全健康管理方案與實施程序的制定與評審； （4） 事故、事件的調查及現(xiàn)場職業(yè)安全健康檢查等； （5） 對影響作業(yè)場所及生產過程中的職業(yè)安全健康的有關變更（如引入新的設備（6） 、原材料、化學品、技術、過程、程序或工作模式或對它們進行改進,不（7） 同（8） 地區(qū)施工氣候及生活條件所帶來的影響）； （9） 金屬非金屬礦山企業(yè)應確保員工在職業(yè)安全健康事務上享有的權利得到充分保證，（10） 并應通過適當途徑讓員工了解誰是員工職業(yè)安全健康事務方面的代表和誰是職業(yè)安全健康管理者代表。 金屬非金屬礦山企業(yè)的員工代表的選擇應尊重員工的意見，可與金屬非金屬礦山企業(yè)工會會員或者職代會代表的選舉結合起來，使其能夠充分代表員工的意見，并具備參與職業(yè)安全健康事務的能力。 （四）記錄和記錄管理 職業(yè)安全健康管理體系是一個文件化的管理體系，職業(yè)安全健康管理體系的運行就是按文件所寫的去做，同時還要求做到的要寫到，也就是作好記錄。金屬非金屬礦山企業(yè)應記錄并保存職業(yè)安全健康管理體系和有關要求的運行信息，證實職業(yè)安全健康管理體系實施的有效性與符合性。 1．基本要求 金屬非金屬礦山企業(yè)應建立并保持記錄管理程序，用來標識、保存和處置下列職業(yè)安全健康記錄以及審核和評審的結果。 金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康記錄應填寫完整、字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動。職業(yè)安全健康記錄的保存和管理應便于查詢，便于查閱，避免損壞、變質或遺失。將其存放在安全地點，并規(guī)定記錄的保存期。重要的職業(yè)安全健康記錄應以適當方式或按法規(guī)要求妥善保護，以防火災和其它損壞。 金屬非金屬礦山企業(yè)應明確哪些記錄是必要的，以避免因繁瑣的記錄給執(zhí)行層帶來的不便而耗費大量時間，影響有效的職業(yè)安全健康管理工作的開展。 2．常見的記錄 （1） 邊坡穩(wěn)定性檢測記錄； （2） 尾礦壩檢測記錄； （3） 地壓檢測記錄； （4） 地下水檢測記錄； （5） 通風檢測記錄； （6） 作業(yè)環(huán)境以及其他職業(yè)安全健康檢查記錄； （7） 培訓記錄； （8） 職業(yè)安全健康管理體系審核報告； （9） 協(xié)商和信息交流產生的記錄； （10） 事故（包括事件）報告； （11） 事故（包括事件）跟蹤報告； （12） 不（13） 符合事項報告及整改資料； （14） 職業(yè)安全健康會議紀要； （15） 健康監(jiān)護檔案； （16） 個體防護用品發(fā)放和維護記錄； （17） 應急響應演練報告； （18） 管理評審報告； （19） 所辨識與評價危害和風險及其控制措施清單； （20） 有關國家職業(yè)安全健康法律法規(guī)以及其他要求方面的記錄等。 （五）職業(yè)安全健康管理體系要素運行要求舉例 1．危害辨識、風險評價和風險控制的策劃的運行要求 （1） 進一步檢查職業(yè)安全健康風險因素的識別評價是否存在遺漏或不（2） 充分的區(qū)域或活動； （3） 危害辨識風險評價是否考慮了常規(guī)和非常規(guī)的活動、所有進入作業(yè)場所人員的活動以及作業(yè)場所內的所有設施； （4） 風險控制的策劃是否充分；如果出現(xiàn)風險控制不（5） 力或失敗，（6） 應及時總結原因，（7） 提出和采取新的控制對策。此外，（8） 在試運行期間還應定期或針對出現(xiàn)的活動、產品或服（9） 務的變更及時啟動危害辨識、風險評價及控制管理程序，（10） 對危害辨識風險評價和控制措施的信息進行更新； （11） 風險控制計劃是否有助于保護員工的安全健康。 2．機構和職責的運行要求 （1） 通過試運行檢驗機構的設置是否合理；各部門職能分配是否合理，（2） 是否體現(xiàn)全員參與； （3） 文件化的職責分工是否予以傳達； （4） 檢查員工是否清楚其職責，（5） 各部門是否清楚其職能，（6） 并在實際工作中實踐其作用； （7） 管理層是否為職業(yè)安全健康管理體系的實施、控制和保持提供必要的資源（包括人力、專向技能、技術和財力資源）。 3．培訓、意識和能力的運行要求 （1） 年度培訓計劃是否按進度實施，（2） 如果培訓計劃需要根據(jù)實際情況進行調整，（3） 應對培訓計劃進行修訂以確保其適宜性和有效性; （4） 對培訓效果如何進行檢驗，（5） 對出現(xiàn)的問題是否采取糾正和預防措施； （6） 應通過適當渠道檢驗員工是否具備（7） 標（8） 相關的職業(yè)安全健康意識； （9） 最高管理者和全體員工是否能夠完成其承擔的職業(yè)安全健康方面的任務和職責。 4．文件和資料控制的運行要求 （1） 是否對有關的文件和資料進行管理; （2） 對體系運行具有重要作用的崗位能否及時得到有關文件和資料的現(xiàn)行版本; （3） 作廢文件是否及時從現(xiàn)場撤回，（4） 并進行了適當?shù)臉耍?） 識和管理; （6） 文件的收發(fā)、復（7） 制、歸檔是否按程序文件的要求進行; （8） 文件更改、修訂是否經(jīng)過文件簽發(fā)人確認和審批； （9） 根據(jù)法律、法規(guī)的要求和（或）保存知識的目的，（10） 留存的檔案性文件是否予以適當?shù)臉耍?1） 識。 5．運行控制的運行要求 （1）是否對與重大風險有關的活動予以確定，并制定相應的管理程序（包括作業(yè)指導書）; （2）是否制定有關采購和租賃活動的管理程序，使采購和租賃活動符合下述要求： 1） 符合相關的法律法規(guī)要求； 2） 在采購貨物與享受服3） 務前，4） 識別出自身的職業(yè)安全健康要求； 5） 符合金屬非金屬礦山企業(yè)在采購和租賃說明書中提出的職業(yè)安全健康要求； 6） 確保使用前符合各項要求。 （3）是否對作業(yè)場所內的承包商制定相應的管理程序，并符合下述要求： 1） 評價和選擇承包商時的職業(yè)安全健康標2） 準； 3） 確保作業(yè)開始前，4） 用人單位與承包方在適當級別建立有效的交流與協(xié)調機制，5） 包括有關危害情況交流、預防與控制措施的各項規(guī)定； 6） 承包方人員作業(yè)時，7） 如何報告作業(yè)場所內的工傷、疾病和事件的規(guī)定； 8） 在作業(yè)開始前和作業(yè)時，9） 對承包方或其員工開展必要的職業(yè)安全健康知識教育和培訓活動； 10） 定期監(jiān)測作業(yè)現(xiàn)場承包方各項活動的職業(yè)安全健康績效。 （4）各類運行控制程序在實際中的實施情況，是否適用、充分和有效； （5）是否有實施記錄。 6．應急預案與響應的運行要求 （1） 針對潛在的重大事故、緊急情況所制訂的應急計劃是否進行傳達和學習; （2） 應急設備（3） 的配備（4） 是否滿足法律法規(guī)的要求，（5） 是否就這些設備（6） 的使用進行相應的培訓； （7） 是否在可行時進行過應急演練，（8） 并對應急計劃、程序及配備（9） 資源的適用性和有效性進行評審； （10） 事故發(fā)生后是否啟動應急響應程序，（11） 針對事故或緊急情況出現(xiàn)后進行的評審以及對程序及計劃演練暴露的問題按程序進行糾正和預防。 7．績效監(jiān)測與測量的運行要求 （1） 是否按績效監(jiān)測與測量程序規(guī)定的頻次和績效指（2） 標（3） 開展各項監(jiān)測和測量，（4） 包括       對管理方案、運行標（5） 準及法規(guī)的遵守情況的監(jiān)測以及事故、事件、不（6） 符合的監(jiān)測； （7） 對監(jiān)測與測量中發(fā)現(xiàn)的問題是否啟動糾正和預防措施管理程序； （8） 績效監(jiān)測與測量的數(shù)據(jù)和結果是否予以記錄； （9） 監(jiān)測與測量設備（10） 的維護和校準是否按程序進行并保存相關記錄。 8．管理評審的運行要求 （1） 最高管理者是否主持管理評審； （2） 評審結果是否形成文件，（3） 是否體現(xiàn)持續(xù)改進； （4） 每次管理評審的策劃從內容和范圍上是否滿足職業(yè)安全健康體系有效運行的要求； （5） 管理評審的結果應是否向相關部門及員工傳達。 （6） 體系的充分性、適宜性和有效性如何。     職業(yè)安全健康管理體系的健全是一個循序漸進的過程，體系有效運行是企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的根本目的，通過體系試運行，檢驗體系策劃與設計及文件的充分性、有效性和適宜性，充分發(fā)現(xiàn)體系存在的問題，利用體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善的機制，使體系不斷得到完善，從而控制金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康風險，持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效。 七、職業(yè)安全健康管理體系的監(jiān)督和評價 為保證職業(yè)安全健康管理體系的運行績效和適宜性，發(fā)現(xiàn)體系實施中的問題和不足，并逐步完善，金屬非金屬礦山企業(yè)對體系應進行監(jiān)督或評價，監(jiān)督或評價應依據(jù)目的不同而采取不同的形式。根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系準則的要求，對體系的監(jiān)督和評價通過績效測量和監(jiān)測、內部審核和管理評審來實現(xiàn)。 （一）績效測量和監(jiān)測 金屬非金屬礦山企業(yè)應針對各相關職能和層次定期對職業(yè)安全健康績效進行監(jiān)測和測量，保證職業(yè)安全健康管理體系的各項要求充分得到實施�？冃y量和監(jiān)測要建立并保持控制程序，具體規(guī)定檢查的內容、方法、頻次。 1．程序的內容 根據(jù)體系準則的要求，績效測量和監(jiān)測控制程序包括： （1） 相關部門與單位開展績效監(jiān)測與測量活動的職責 （2） 監(jiān)測與測量的方法 （3） 監(jiān)測與測量的對象和內容 （4） 監(jiān)測與測量的實施要求 （5） 對績效監(jiān)測與測量結果的處理 （6） 績效檢測與測量設備（7） 的校準與維護 （8） 監(jiān)測與測量結果的記錄 2．監(jiān)測與測量的方法 金屬非金屬礦山企業(yè)應結合本單位生產的情況、辨識出的危害以及職業(yè)安全健康目標的要求，合理地確定適用于體系績效測量和監(jiān)測的方法，監(jiān)測方法包括定性和定量兩個方面。方法的確定應考慮： （1） 有效監(jiān)測職業(yè)安全健康目標（2） 的實現(xiàn)情況； （3） 為持續(xù)改進提供依據(jù)； （4） 主動測量與被動測量兩個方面； （5） 能夠支持企業(yè)的評審活動，（6） 包括管理評審； （7） 提供風險控制和預防有效性的信息。 3．監(jiān)測與測量的實施 績效監(jiān)測與測量包括主動測量和被動測量，主動測量應作為體系運行的一種預防機制，應根據(jù)危害辨識和風險評價的結果，制定包括監(jiān)測對象、監(jiān)測頻次和方法的監(jiān)測計劃。針對金屬非金屬礦山的生產特點，主動測量的重點體現(xiàn)： （1） 職業(yè)安全健康管理方案實施的檢查； （2） 職業(yè)安全健康目標（3） 完成情況的檢查； （4） 法律、法規(guī)遵守情況的檢查； （5） 尾礦壩監(jiān)測； （6） 粉塵濃度檢測； （7） 職業(yè)健康體檢； （8） 作業(yè)環(huán)境的有毒、有害因素的檢查； （9） 通風系統(tǒng)、排水系統(tǒng)等各種系統(tǒng)的檢查，（10） 包括定期檢查、經(jīng)常性檢查、臨時性檢查和季節(jié)性檢查等； （11） 依據(jù)各種規(guī)定實施的檢查，（12） 如個體防護用品的使用、設備（13） 的運行狀況等。 檢查的形式可以是多種形式，如實施的專業(yè)性檢查、一般性檢查和安全管理檢查。 被動測量主要是針對事故、事件和其它不良的職業(yè)安全健康績效的檢查，主要導致不良后果的原因，包括： （1） 各類事故、事件； （2） 各種損失，（3） 如財產損失； （4） 職業(yè)安全健康體系不（5） 良績效； （6） 職業(yè)安全健康管理體系的失效情況。 不同的金屬非金屬礦山企業(yè)，應根據(jù)自身特點和不同的風險水平，在滿足法律、法規(guī)要求前提下，確定自己的監(jiān)測重點和頻次。企業(yè)應保存充足的職業(yè)安全健康檢查的記錄，以便于隨后的糾正和預防措施分析。 4．監(jiān)測設備 金屬非金屬礦山企業(yè)應對職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測和測量中的監(jiān)測設備進行有效管理，確保監(jiān)測設備的有效性，監(jiān)測設備應唯一標識。對監(jiān)測設備的管理應建立文件化的管理程序，程序應對職業(yè)安全健康監(jiān)測設備的校準、維護、保管和使用作出規(guī)定，包括特殊情況的處理，如監(jiān)測設備未校準時，管理和使用人員如何處置等。 （二）內部審核 為對職業(yè)安全健康管理體系的符合性和有效性進行評價，非煤礦企業(yè)應建立并保持定期開展職業(yè)安全健康管理體系審核的方案和程序，方案和程序中應包括審核范圍、審核頻次、審核方法、審核人員能力要求和審核結果報告方式。審核的重點是評價職業(yè)安全健康管理體系的整體績效。 1．審核的要求 為確保審核的有效性，職業(yè)安全健康管理體系審核應滿足下列要求： （1） 符合審核程序的要求； （2） 按方案或計劃進行，（3） 必要時可增加審核次數(shù)； （4） 審核工作準備（5） ； （6） 由能夠勝任審核工作的人員進行； （7） 審核結果中應包括對職業(yè)安全健康管理體系的符合性和有效性的評價； （8） 制定明確糾正措施； （9） 審核結果應予以記錄，（10） 并及時向管理者報告。 2．制定審核方案 金屬非金屬礦山企業(yè)應制定職業(yè)安全健康管理體系審核的年度工作計劃或方案。方案應覆蓋職業(yè)安全健康管理體系準則的所有要求以及體系覆蓋范圍內的所有運行活動，尤其包括金屬非金屬礦山企業(yè)生產過程中高風險的作業(yè)崗位和重要管理部門，并應重點考慮下列因素： （1） 體系功能失效時所伴隨的風險； （2） 現(xiàn)有的職業(yè)安全健康績效資料； （3） 以前審核或管理評審的結果； （4） 職業(yè)安全健康管理體系或其運行環(huán)境的變化。 3．審核的實施 根據(jù)審核方案的規(guī)定實施審核工作，每次審核應制定具體的審核計劃，計劃中應說明審核的目的和范圍、審核的方式（包括：查閱文件和記錄、人員訪談、現(xiàn)場觀察）、審核組成員及其分工、審核日期，審核計劃應得到受審核方的確認。 審核應確保公證和客觀，審核人員應獨立于所審核的部門或活動，了解其任務要求并有能力完成，具備相應的經(jīng)驗和掌握相關法規(guī)及體系方面的知識，能夠評價績效和發(fā)現(xiàn)不足。審核人員可以是企業(yè)內部成員，也可是外部專業(yè)人員，但都以企業(yè)的名義開展工作。 審核實施過程包括： （1） 審核前的準備（2） ，（3） 包括各種審核文件的準備（4） ； （5） 現(xiàn)場審核，（6） 包括首次會議、審核的實施、編制不（7） 符合報告、末次會議等； （8） 不（9） 符合跟蹤驗證； （10） 形成審核報告； （11） 分發(fā)審核報告。 4．審核報告及結論 （1）職業(yè)安全健康管理體系內部審核應形成審核報告，審核報告的編寫應內容明確、簡潔和完整，應包含以下內容： 1） 審核目的和范圍； 2） 審核計劃、審核組成員及其分工和受審核方代表的確認、審核日期和受審核的區(qū)域； 3） 用于開展審核工作的參考文件； 4） 不5） 符合的詳細資料； 6） 審核人員對職業(yè)安全健康管理體系的評價； 7） 職業(yè)安全健康管理體系審核報告的分發(fā)。 （2）審核報告中對職業(yè)安全健康管理體系的績效進行說明，對體系的符合性、適用性和有效性進行評價，包括： 1） 是否有效地滿足企業(yè)的職業(yè)安全健康方針和目標2） 的要求； 3） 是否符合職業(yè)安全健康管理計劃的安排并得到了正確的實施與保持；
4） 是否有效地促進全體員工的參與； 5） 對企業(yè)績效評價結果及前次的審核結果有所響應； 6） 是否能確保企業(yè)遵守各項相關法律法規(guī)的要求； 7） 能實現(xiàn)持續(xù)改進和實施最佳的職業(yè)安全健康管理。 （三）管理評審 為保證職業(yè)安全健康管理體系的持續(xù)適宜和有效，金屬非金屬礦山企業(yè)的最高管理者應定期對體系進行管理評審。管理評審針對職業(yè)安全健康方針的適用性、更新現(xiàn)有職業(yè)安全健康目標，以及職業(yè)安全健康管理體系要素是否需要調整等問題。 1．管理評審要求 金屬非金屬礦山企業(yè)應依據(jù)自身的需求與條件，確定最高管理者開展管理評審的頻次和每次管理評審的范圍。管理評審可針對整個體系，也可針對某個方面的問題（如事故后的管理評審），一般每年至少進行一次，評審的重點在于職業(yè)安全健康管理體系的總體績效，應針對企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。如果需要，可增加職業(yè)安全健康管理體系管理評審的次數(shù)。 2．評審的實施 （1）根據(jù)管理評審的要求，企業(yè)在制定管理評審計劃時應考慮下列因素： 1） 評審的目的和內容； 2） 參加的人員； 3） 人員的職責； 4） 評審所需的資料。 （2）根據(jù)金屬非金屬礦山企業(yè)的特點，管理評審可針對以下方面： 1） 現(xiàn)有職業(yè)安全健康方針的適用性； 2） 為今后持續(xù)改進體系制定和更新職業(yè)安全健康目標3） ； 4） 現(xiàn)有危害辨識、風險評價和風險控制過程的適宜性和充分性； 5） 現(xiàn)有風險級別和現(xiàn)有控制措施的有效性； 6） 資源的充分性（人、財、物）； 7） 職業(yè)安全健康檢查過程的有效性； 8） 危害報告過程的有效性； 9） 已發(fā)生事故和事件的資料； 10） 有哪些無效程序； 11） 自前次評審以來所進行的內部審核和外部審核的結果及其有效性； 12） 應急準備13） 狀況； 14） 職業(yè)安全健康管理體系的改進狀況； 15） 事故和事件的調查結果； 16） 法規(guī)或技術的預期變動可能造成的影響。 3．評審結果 通過管理評審，應獲得： （1） 管理評審紀要； （2） 對職業(yè)安全健康方針和職業(yè)安全健康目標（3） 的修改； （4） 各級管理者承擔的具體糾正措施及其預期完成日期； （5） 具體的改進措施，（6） 相應的職責和預期完成日期； （7） 糾正措施的評審日期； （8） 下次或今后內部審核應關注的重要內容。 八、糾正和預防 金屬非金屬礦山企業(yè)應針對職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測與測量、審核和管理評審所提出的糾正與預防措施，制定實施方案并予以保持，方案中應包括如下內容：（1）辨識并分析職業(yè)安全健康管理體系不符合的根本原因；（2）啟動、策劃、實施、檢查糾正與預防措施的有效性，包括職業(yè)安全健康管理體系自身的變化，并形成文件。 金屬非金屬礦山企業(yè)評價職業(yè)安全健康管理體系時如發(fā)現(xiàn)或其它資料顯示危害預防與控制措施不夠充分或可能不充分時，應按預防與控制措施的優(yōu)先順序進行及時合理的調整，并將此過程形成文件化的管理程序。 （一）管理程序的要求 金屬非金屬礦山企業(yè)制定的糾正與預防措施管理程序應考慮下列要求： 1. 程序應： 2. 確定參與實施、報告、調查、跟蹤、監(jiān)測糾正及預防措施的人員職責和權限； 3. 要求報告的不4. 符合、事故、事件和危害； 5. 適用于所有人員，6. 即作業(yè)場所內的員工、臨時工、承包方人員、來訪者和其他人員； 7. 考慮財產損失； 8. 確保無員工因報告不9. 符合、事故或事件而10. 遭受不11. 公平待遇； 12. 明確規(guī)定發(fā)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系不13. 符合識別出后應采取的措施。 （二）事故、不符合處理過程 1．事故處理過程 （1） 事故報告； （2） 事故應急； （3） 事故調查； （4） 事故處理； （5） 形成事故調查報告； （6） 事故善后工作。 2．不符合處理過程 （1） 確定不（2） 符合的來源； （3） 分析不（4） 符合的原因； （5） 采取糾正和預防措施。 3．糾正與預防措施的實施 （1）金屬非金屬礦山企業(yè)制定糾正與預防措施應該滿足： 1） 辨識并分析出與相關職業(yè)安全健康法規(guī)或職業(yè)安全健康管理體系的各種安排不2） 符合的根本原因； 3） 制定糾正與預防措施； 4） 確認糾正與預防措施的有效性； 5） 對擬定的糾正與預防措施實施危害辨識和風險評價，6） 以評價附加風險； 7） 糾正與預防措施的實施與檢查結果應形成文件。 （2）糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動，目的是預防它們再次發(fā)生。金屬非金屬礦山企業(yè)在制定糾正措施時，應保證： 1） 確定所需實施的糾正措施； 2） 評價對危害辨識和風險評價結果的影響（包括判斷是否應修改或提出需要更新的危害辨識、風險評價和風險控制報告）； 3） 記錄因糾正措施或危害辨識、風險評價和風險控制所引起的對程序的更改； 4） 依據(jù)糾正措施要求應用風險控制措施或修改現(xiàn)有的風險控制措施，5）  6） 檢查糾正措施的實施情況，7） 確保糾正措施得到有效實施。 （3）預防措施是對所發(fā)現(xiàn)的事故、事件和不符合，為避免類似情況的發(fā)生而采取的預防行動，企業(yè)在實施預防措施程序時，應考慮的因素包括： 1） 運用合理的信息來源（無損失事件的趨勢、職業(yè)安全健康管理體系審核報告、記錄、風險分析的更新信息、危險材料的新資料、日常安全巡查結果、具備2） 職業(yè)安全健康專業(yè)知識的員工的建議等） 3） 識別需要采取預防措施的問題； 4） 啟動并實施預防措施，5） 并對其進行有效控制； 6） 對預防措施引起的程序更改進行記錄并提交審批。 為確保糾正和預防措施的實施，金屬非金屬礦山企業(yè)應通過培訓或交流的方式，使員工了解有關要求，并對糾正、預防措施的有效性進行跟蹤檢查。 九、持續(xù)改進和保持 持續(xù)改進企業(yè)的職業(yè)安全健康績效是建立職業(yè)安全健康管理體系的重要承諾，金屬非金屬礦山企業(yè)應針對職業(yè)安全健康方針和目標，建立職業(yè)安全健康實施方案，不斷改進職業(yè)安全健康管理體系及其職業(yè)安全健康績效，從而不斷消除或控制各類職業(yè)安全健康危害、降低職業(yè)安全健康風險，實施持續(xù)改進，最終保證員工的安全和健康。 金屬非金屬礦山企業(yè)在制定具體的實施方案時應考慮： 1. 職業(yè)安全健康目標2. ； 3. 危害辨識與風險評價的結果； 4. 績效監(jiān)測與測量的結果； 5. 工傷、疾病等調查以及審核的結果與建議； 6. 管理評審的成果； 7. 企業(yè)所有成員，8. 包括安全健康委員會（如果有的話），9. 對持續(xù)改進的建議； 10. 國家法律法規(guī)的變化； 11. 所有新的相關信息； 12. 有關健康保護與促進計劃的結果。 為達到持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效，金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)自身的生產實際，結合本實施指南，不斷采用新的職業(yè)安全健康管理方法，持續(xù)提高企業(yè)的職業(yè)安全健康管理水平。 職業(yè)安全健康管理體系是一個動態(tài)發(fā)展的過程，金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)企業(yè)自身的發(fā)展和生產變化，深刻領會體系準則的各項要求，不斷調整和完善職業(yè)安全健康管理體系，持續(xù)保證體系標準的符合性和企業(yè)安全健康管理工作的適用性。 十、術語和定義 （一）金屬非金屬礦山企業(yè)：本實施指南指的是：開采金屬礦石、放射性礦石以及作為化工原料、建筑材料、輔助原料、耐火材料及其他非金屬礦物（煤炭除外）的礦山企業(yè)。 （二）特種作業(yè) 是指容易發(fā)生人員傷亡事故，對操作者本人、他人及周圍設備、設施的安全有重大危害的作業(yè)。 （三）特種設備 是指國家認定的，因設備本身和外在因素的影響容易發(fā)生事故，并且一旦發(fā)生事故會造成人身傷亡及重大經(jīng)濟損失的危險性較大的設備。 （四）MSDS：物質安全數(shù)據(jù)表或化學品安全說明書。

編輯：蘭天